Contrôle des Sanctions

Un processus de conformité qui compare des personnes, entités, transactions et contreparties aux listes officielles de sanctions, listes de surveillance et indicateurs de risque afin d'identifier et de gérer des relations ou flux interdits ou restreints.

Le processus et les contrôles, souvent assistés par des solutions technologiques, par lesquels les organisations vérifient des clients, contreparties, transactions, marchandises ou flux de paiement par rapport à une ou plusieurs listes de sanctions, embargos ou mesures ciblées afin d'identifier et d'empêcher les opérations interdites avec des personnes, juridictions, navires ou entités sanctionnés